校園管理部
第 周
中石大克校區(qū)財(cái)〔2016〕2號(hào)
關(guān)于印發(fā)《中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同管理辦法（試行）》的通知
校區(qū)各部門、單位：
現(xiàn)將《中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)
2016年8月12日
中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)
合同管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)（以下簡稱校區(qū)）經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)校區(qū)合法權(quán)益，促進(jìn)校區(qū)各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合校區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱合同，是指為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的，以校區(qū)名義與其他自然人、法人或者其他組織訂立的、明確雙方民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。合同中涉及的資金為預(yù)算內(nèi)的資金預(yù)算。
第三條 本辦法所指合同包括建設(shè)工程項(xiàng)目（含設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等）、物資設(shè)備采購、圖書資料（含電子圖書資源）采購、資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資融資、合作辦學(xué)及其他涉及經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的合同。科研項(xiàng)目合同按照校本部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條 校區(qū)訂立、履行合同應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益。
第五條 校區(qū)訂立、履行合同應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用、平等互利、協(xié)商一致的原則。
第六條 簽訂、履行、解除合同，應(yīng)最大限度維護(hù)校區(qū)合法權(quán)益。承辦單位和相關(guān)人員應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得以任何形式損害校區(qū)利益。
第二章 合同管理的基本制度
第七條 校區(qū)各院（部、系）、處、室和相關(guān)機(jī)構(gòu)、群團(tuán)組織以及教職工個(gè)人，未獲得校區(qū)書面委托或授權(quán)的，一律不得以校區(qū)或者校內(nèi)單位的名義對(duì)外簽署合同。
第八條 上述單位和個(gè)人經(jīng)授權(quán)簽訂合同須按流程報(bào)校區(qū)審批，審批通過后報(bào)校區(qū)財(cái)務(wù)與校園管理部備案。
第九條 依據(jù)合同的性質(zhì)和內(nèi)容，分為重大合同和一般合同，按照不同流程進(jìn)行分級(jí)審批管理。校區(qū)重大合同主要包括：
（一）以校區(qū)資產(chǎn)聯(lián)合經(jīng)營的合同；
（二）涉及校區(qū)無形資產(chǎn)的合同；
（三）涉及學(xué)校形象、名譽(yù)的合同；
（四）涉外、涉港澳臺(tái)的合同，包括中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)合同和中外合作辦學(xué)項(xiàng)目合同；
（五）對(duì)外擔(dān)保的清償合同；
（六）投資、融資（貸款）合同；
（七）標(biāo)的金額在100萬元以上的合同；
（八）校區(qū)認(rèn)為應(yīng)該按重大合同管理的其他合同。
重大合同以外的合同為一般合同。
第十條 符合政府采購和招標(biāo)投標(biāo)條件的基建、采購、維修保養(yǎng)等合同，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行管理。
第三章 合同的簽訂程序
第一節(jié) 合同的起草
第十一條 承辦單位具體負(fù)責(zé)合同的起草工作。合同文本由對(duì)方提供時(shí)，承辦單位應(yīng)負(fù)責(zé)審查、修訂。
第十二條 合同訂立前，承辦單位應(yīng)從維護(hù)學(xué)校權(quán)益角度出發(fā)，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、委托代理權(quán)限、經(jīng)營范圍、履約能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、社會(huì)信譽(yù)等情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。
第十三條 不得拆分合同規(guī)避招標(biāo)。
第十四條 合同的主要內(nèi)容應(yīng)包括：當(dāng)事人姓名（名稱）、住所、聯(lián)系方法，合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、酬金及結(jié)算方式，雙方的權(quán)利與義務(wù)，合同相對(duì)方各種承諾及優(yōu)惠條件，審計(jì)約定及費(fèi)用支付辦法，履行期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任，爭議解決方法等。合同的基本要素應(yīng)齊全，條款應(yīng)明確、具體，避免歧義。
第二節(jié) 合同的審批與簽訂
第十五條 合同報(bào)審時(shí)，承辦單位須向?qū)彶椴块T報(bào)送以下相關(guān)材料：
（一）《中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同審簽表》（附件1）；
（二）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書或談判紀(jì)要等材料；
（三）合同雙方主要權(quán)利義務(wù)說明及合同履行中需要履行的重要節(jié)點(diǎn)、需要注意的主要問題；
（四）其他需要提交的材料。
第十六條 審批程序如下：
（一）一般合同經(jīng)承辦單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，由相關(guān)部門、承辦單位分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及總會(huì)計(jì)師按審批權(quán)限審批后，由管委會(huì)主任授權(quán)承辦單位負(fù)責(zé)人簽署合同并加蓋校區(qū)合同專用章。
一般合同審批權(quán)限:
1．金額10萬元以下的由財(cái)務(wù)與校園管理部負(fù)責(zé)人最終審批。
2．金額10-20萬元的由承辦單位業(yè)務(wù)分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)最終審批。
3．金額20萬元以上的由校區(qū)總會(huì)計(jì)師最終審批。
（二）重大合同經(jīng)承辦單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，由相關(guān)部門、承辦單位分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、總會(huì)計(jì)師分別審核后，報(bào)請(qǐng)校區(qū)管委會(huì)主任審簽；由管委會(huì)主任授權(quán)承辦單位負(fù)責(zé)人或其他專人簽署合同，加蓋校區(qū)合同專用章。
（三）相關(guān)部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成合同會(huì)簽。
第十七條 承辦單位和相關(guān)部門要分工協(xié)作，各負(fù)其責(zé)，共同為維護(hù)校區(qū)利益把好關(guān)，主要職責(zé)包括但不限于：
（一）承辦單位：對(duì)合同的必要性、可行性、合理性以及立項(xiàng)情況、合同內(nèi)容、合同條款等負(fù)責(zé)；
（二）專業(yè)技術(shù)部門：對(duì)合同中涉及專業(yè)知識(shí)的相關(guān)參數(shù)和技術(shù)可行性進(jìn)行審核；
（三）財(cái)務(wù)與校園管理部門：審查經(jīng)濟(jì)類合同條款是否符合學(xué)校有關(guān)財(cái)經(jīng)政策和財(cái)務(wù)管理規(guī)定，合同款項(xiàng)支付是否經(jīng)過預(yù)算并有經(jīng)費(fèi)來源保障，資金結(jié)算及付款方式是否合理等；
（四）監(jiān)察審計(jì)部門：審查合同文本格式是否符合審計(jì)規(guī)范、合同的必要條款是否具備、內(nèi)容是否合理合法等，對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示；對(duì)合同訂立的程序及合規(guī)性進(jìn)行審查。校區(qū)監(jiān)察審計(jì)部門對(duì)合同條款的合法性、完備性、利己性和表述準(zhǔn)確性進(jìn)行審查，同時(shí)對(duì)合同審批程序和招投標(biāo)程序進(jìn)行形式審查。
第十八條 合同文本經(jīng)審查需要修改的，承辦單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)部門的修改建議，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修改，并送相關(guān)部門復(fù)查。
第十九條 簽署的合同正本由承辦單位自行留存，同時(shí)需要在合同簽訂后7日之內(nèi)上交合同副本一份及《中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同審簽表》至校區(qū)財(cái)務(wù)與校園管理部保存?zhèn)浒?。校區(qū)財(cái)務(wù)與校園管理部對(duì)經(jīng)過審核的合同建立紙質(zhì)或電子備查簿，便于查詢與統(tǒng)計(jì)。
第三節(jié) 合同的履行與變更
第二十條 合同生效后，承辦單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同履行過程中各個(gè)環(huán)節(jié)（包括簽約、交貨、驗(yàn)收及結(jié)算）的跟蹤管理，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，保質(zhì)、保量、按期完成合同約定事項(xiàng)。
第二十一條 在合同履行過程中，合同條款確需變更的，應(yīng)由合同承辦單位按照合同訂立的程序進(jìn)行審核和審批。
變更合同條款或簽訂補(bǔ)充協(xié)議（合同）、解除合同必須說明理由，變更合同需說明變更條款及事項(xiàng)、履行期限、與原合同的關(guān)系等。變更合同條款、簽訂補(bǔ)充協(xié)議、解除合同應(yīng)以書面方式進(jìn)行。
第二十二條 合同履行過程中的備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、書面簽證、往來信函、文書、傳真、合同履行記錄及索賠報(bào)告等文件材料均為合同檔案的組成部分，承辦單位應(yīng)及時(shí)妥善收集、整理、保存上述資料。備忘錄、會(huì)議紀(jì)要等涉及變更、解除合同全部或部分條款的，按照本辦法執(zhí)行。
第二十三條 合同相對(duì)人有違反約定履行合同行為的，承辦單位應(yīng)當(dāng)以書面形式通知對(duì)方，并及時(shí)將出現(xiàn)的問題、擬采取的措施向分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以防止損失擴(kuò)大。通知應(yīng)按照合同約定的聯(lián)系方法送達(dá)并保存送達(dá)的證據(jù)。
第二十四條 承辦單位辦理資金結(jié)算手續(xù)需提供相關(guān)資料（合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票、付款通知單、請(qǐng)購單、發(fā)票真?zhèn)尾樵儐?、出庫單等）。?duì)具有下列情形之一的業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)部門不得辦理：
（一）發(fā)票或合同簽批手續(xù)不完備的；
（二）收款單位與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的；
（三）發(fā)票蓋章單位與合同對(duì)方當(dāng)事人不一致的；
（四）付款單位與合同當(dāng)事人名稱不一致且未出具代付款證明的；
（五）單價(jià)、數(shù)量與合同有出入的；
（六）其它不符合國家和校區(qū)財(cái)務(wù)管理規(guī)定的。
第二十五條 合同是否履行完畢，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。合同條款或法律沒有規(guī)定的，一般應(yīng)以貨物交清、工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無遺留問題為準(zhǔn)。
第四章 合同糾紛的解決
第二十六條 合同應(yīng)有糾紛解決條款，糾紛解決方式選擇訴訟的，應(yīng)約定由校區(qū)所在地法院管轄；選擇仲裁的，應(yīng)選擇克拉瑪依市仲裁委員會(huì)。
第二十七條 出現(xiàn)合同糾紛，承辦單位負(fù)責(zé)從合同糾紛的起因、雙方有無違約情況、責(zé)任大小等方面收集證據(jù)，提出處理意見，經(jīng)校區(qū)財(cái)務(wù)與校園管理部審核后，報(bào)校區(qū)管委會(huì)審批。
第二十八條 須經(jīng)仲裁或法律訴訟程序解決的合同糾紛，由承辦單位研究確定具體方案，報(bào)校區(qū)管委會(huì)同意后負(fù)責(zé)該糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟活動(dòng)。
第五章 責(zé)任追究
第二十九條 有下列情形之一，未給學(xué)校造成損失的，對(duì)直接責(zé)任人和負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的負(fù)責(zé)人進(jìn)行批評(píng)教育；給校區(qū)造成損失的，應(yīng)由直接責(zé)任人和負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并根據(jù)情節(jié)輕重追究其他責(zé)任。
（一）違反程序和規(guī)定對(duì)外簽訂合同的；
（二）超越校區(qū)委托權(quán)限簽訂合同的；
（三）應(yīng)簽訂書面合同但未簽訂的；
（四）合同承辦單位及相關(guān)部門未按本辦法的規(guī)定履行職責(zé)的；
（五）丟失或者擅自銷毀、隱匿合同或合同附件以及合同履行過程中形成的各種函件、單據(jù)等相關(guān)材料的；
（六）處理合同糾紛過程中消極應(yīng)對(duì)或不及時(shí)提供必要支持的。
第三十條 未經(jīng)授權(quán)，擅自以校區(qū)名義簽訂合同的單位或者個(gè)人，應(yīng)對(duì)該合同造成的不利后果承擔(dān)全部責(zé)任。同時(shí)，校區(qū)將依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任單位及責(zé)任人員的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第三十一條 在簽訂、履行合同中失職、瀆職或以權(quán)謀私，損害校區(qū)利益的，校區(qū)依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人責(zé)任；違反國家法律的，追究其法律責(zé)任。
第三十二條 違反保密義務(wù)，對(duì)校區(qū)造成損害的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六章 附 則
第三十三條 本辦法由財(cái)務(wù)與校園管理部負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件： 1.中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同
審簽表
2.授權(quán)委托書
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中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)綜合辦公室 2016年8月12日印發(fā) |
中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)合同審簽表
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合同編號(hào) |
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經(jīng)辦人 |
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合同名稱 |
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合同金額 |
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簽約各方 |
甲方 |
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乙方 |
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履行時(shí)間 |
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合同 簡要內(nèi)容 |
（合同簽訂的技術(shù)參數(shù)要求、甲乙雙方相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)） |
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申請(qǐng) 部門意見 |
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專業(yè)技術(shù) 部門意見 |
年 |
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紀(jì)檢監(jiān)察崗 意見 |
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財(cái)務(wù)與校園管理部意見 |
年 |
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分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)意見 |
年 月 日 |
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總會(huì)計(jì)師 意見 |
年 月 日 |
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管委會(huì)主任意見 |
年 月 日 |
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說明：1.一般合同，金額10萬元以下的由財(cái)務(wù)與校園管理部負(fù)責(zé)人最終審批。
2.一般合同，金額10-20萬元的由業(yè)務(wù)分管校區(qū)領(lǐng)導(dǎo)最終審批。
3.一般合同，金額20萬元以上的由總會(huì)計(jì)師最終審批。
4.重大合同由管委會(huì)主任最終審批。
附件2
授權(quán)委托書
茲授權(quán) 同志（身份證號(hào)： ）代表經(jīng)中國石油大學(xué)（北京）法定代表人授權(quán)的中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)管委會(huì)主任與 簽訂
合同。
授權(quán)期限： 年 月 日起至 年 月 日
授權(quán)單位：中國石油大學(xué)（北京）克拉瑪依校區(qū)
管委會(huì)主任：
簽發(fā)日期： 年 月 日